中国証券監督管理委員会が２９の違反を指摘

中国証券監督管理委員会は、投資銀行業務に対してを29の違反「チケット」を発行した。CITIC証券、CITIC建設投資証券、海通証券、CICC、オリエント証券、中国国際金融証券、ミンメタル証券、中山証券を含む8つの証券会社が罰金を科された。

例えば、海通証券がスポンサーシッププロセス中にデューデリジェンスを実施しなかったため、上場企業の内部統制および資本状況を適切に検証できなかった、規則に従って使用された会計士の業務を注意深く検証できなかった、などの違反。規制委員会は、警告書の発行および監督協議の監督および管理措置を講じた。